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国海证券麻烦多:“萝卜章”事件后踩雷私募债违约 14起诉讼悬

摘要: 刘某某随后提起上诉,但二审维持原判。今年5月,国海证券收到《民事判决书》,法院判决中联物流公司向国海证券兑付债券本金5000万元和利息251.37万元。国海证券方面表示,上述诉讼事项不形成预计负债。半

中国财经网9月25日电(记者季梁)中国司法文件网近日就刘某和关某欺诈发行股票和债券二审发布刑事裁决。根据判决,刘某和关某通过欺诈发行方式为中联重科物流筹集了9000万元,其中国海证券作为资产管理计划的经理认购了5000万元,其控股子公司国海石良期货以自有资金认购了2000万元。

据了解,2013年下半年,关某在经营和管理中联物流时,得知公司财务状况不符合发债要求,与中联物流代理记账员刘谋和财务经理周某合作,通过制作“增值税专用发票”、“纳税凭证”和虚假财务报表等虚假财务凭证,夸大公司的营业收入和利润,并通过亚太会计师事务所发布了6.7亿元以上的夸大营业收入。审计报告将利润夸大1.4亿元以上,资本公积金夸大6517万元以上,给承销商国海证券提供虚假财务数据,导致国海证券决定为中联重科物流设立一个项目,根据虚假财务数据发行私募债券。

2014年3月至7月,中联重科物流欺诈性发行私募债券;2016年7月,债券到期后,中联重科物流无法偿还本金和利息。2017年下半年,刘某和关某分别自首或被捕。

今年3月,刘某、关某和周某因欺诈发行债券罪分别被判处两年监禁和10元罚款、三年监禁和两年监禁。非法所得被追回。刘某随后上诉,但二审维持原判。刑事裁决显示,尽管中联重科物流构成单位犯罪,但该公司已被法院宣布破产,不会被起诉。

今年5月,国海证券收到民事判决书,法院裁定中联重科物流公司应向国海证券支付本金5000万元,利息251.3万元。国海证券表示,上述诉讼事项不构成预计负债。

除国债7000万元债券违约外,今年上半年国海证券共发生信用减值损失1.26亿元,其中购买和转卖金融资产减值损失1.07亿元,其他债务投资减值损失1746万元。同时,半年度报告显示,国海证券目前涉及14起诉讼,其中包括12起股票质押回购交易纠纷,涉案金额总计12.9亿元。根据这一计算,国海证券的应计比率不到10%。China.com金融记者指出,国海证券在其半年度报告中表示,上述12起诉讼均未形成预期负债。

这使得外界在“萝卜章”事件后继续质疑国海证券的内部控制和业务管理水平。

据透露,2016年底,国海证券、张杨和郭亮的前员工用萝卜伪造公司公章,并在国外进行债券持有交易,涉及20多家机构,金额约200亿元。

2017年5月,中国证监会处理了国海证券“萝卜图章”事件,决定对国海证券采取行政监管措施,如暂停资产管理产品备案一年、暂停开立新证券账户一年、暂停接受债券承销业务相关文件一年、责令其在一年内整改、增加内部合规检查次数等。张杨、郭亮两名违规人员被视为不合适人选(分别在10年和8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务),涉嫌违规问题移送检查部门调查处理,与事件相关的五名违规人员移送中国证券业协会取消证券从业资格。撤销2名负责管理的高级管理人员的任职资格;公开谴责三名负责监管的前合规总监;责令其他有关人员处罚公司。

今年5月,由于对发行人募集资金使用监管不力,江苏证监局也向国海证券发出警告信。

(责任编辑:胡景玲)


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